拜登政府敲定限制美国对AI等技术领域的投资规则

2024年10月28日，拜登政府表示已敲定限制美国对人工智能和其他可能威胁美国国家安全的技术领域的投资规则。美国财政部官网显示，这项最终规则涵盖三大领域：半导体与微电子、量子信息技术以及特定人工智能系统。

这项最终规则是为了实施总统拜登于2023年8月9日发布的第14105号行政命令“解决美国在关注国家/地区对某些国家安全技术和产品的投资”（《出境令》）。最终规则提供了有关其意图和应用的实施规定和解释性讨论。新规定将于2025年1月2日生效。

图：《出境令》

来源：美国白宫官网

在《出境令》中，拜登将中国确定为“受关注的国家”。

白宫高级官员表示，这项最终规则还与中国学者最近在使用量子计算机破解加密算法方面的技术进步有所关联。

目录

约束内容：量子信息技术等三大领域

实施意图：针对中国，限制技术发展

“使用量子计算机破解加密算法”

对我国可能造成的影响

约束内容：量子信息技术等三大领域

最终规则确定了《出境令》中受法规约束的国家安全技术和产品的子集：

• 半导体与微电子：

禁止交易：与某些电子设计自动化软件相关的交易；某些制造或先进封装工具；某些先进集成电路的设计或制造；集成电路的先进封装技术；超级计算机。

须予通知的交易：涉及集成电路设计、制造或封装的交易，如果不在禁止交易定义范围内，则需进行通知。

• 量子信息技术：

禁止交易：与量子计算机开发或生产量子计算机所需的任何关键部件相关的交易；某些量子传感平台的开发或生产；开发或生产某些量子网络或量子通信系统的交易。

图：对于“量子信息技术”的交易约束规定原文

来源：美国财政部

• 特定人工智能（AI）系统：

禁止交易：涉及开发任何专为或打算用于某些特定用途的AI系统的交易被禁止。此外，涉及开发任何使用超过10^25次计算操作训练的AI系统，或主要使用生物序列数据和超过10^24次计算操作训练的AI系统的交易也被禁止。

须予通知的交易：涉及开发任何AI系统的交易，如果不在禁止交易定义范围内，且此类AI系统：设计或打算用于某些特定用途或应用；或使用超过10^23次计算操作训练，则需进行通知。

实施意图：针对中国，限制技术发展

出境令详细阐述了“受关注的国家”为推进敏感技术和产品开发所采取的战略。作为该战略的一部分，这些国家有可能从某些美国的对外投资中获利，包括那些通常伴随着美国投资并助力公司成功的无形利益。这些无形的好处包括提升地位和知名度、管理支持、投资和人才网络、市场准入，以及增加获取额外融资的机会。

图：关于实施《境外投资执行令》（E.O. 14105）的最终法规的其他信息

来源：美国财政部

美国政府认为，美国的某些对外投资可能会加速受关注国家成功开发敏感技术和产品，这些技术和产品会被这些国家用于对抗美国及其盟国。在出境令中，美国总统将中华人民共和国列为受关注的国家。

拜登政府致力于“通过保护对下一代军事创新至关重要的技术来维护美国的国家安全”。长期以来，跨境投资流动为美国的经济活力做出了贡献，而《出境令》的实施与美国长期以来的承诺相一致，即在“不威胁国家安全利益的前提下保持投资开放”。

最终规则反映了财政部对2023年8月拟议规则制定预先通知（ANPRM）和2024年7月拟议规则制定通知（NPRM）收到的公众意见的考虑。在制定最终规则的过程中，财政部不仅咨询了商务部，还与许多其他美国政府部门和机构进行了协商。此外，财政部还与美国的盟友和伙伴进行了沟通，并将继续与他们密切协调，以推进出境令的目标。

“使用量子计算机破解加密算法”

白宫表示，虽然中国正在进行的量子工作还不具备破坏加密的能力，但它所构成的威胁仍然非常真实。“这些技术可用于高级密码破译、下一代军事应用的开发或进攻性网络行动，”一位白宫高级官员表示。

据路透社消息，美国财政部强调，“这三大‘狭窄的领域’所包含的技术（指前文提到的半导体与微电子、量子信息技术和特定人工智能（AI）系统）是下一代军事、网络安全、监控和情报应用的核心。”

图：美国敲定限制在华人工智能投资的规定，并施加其他限制

来源：路透社

“该规则涵盖‘尖端密码破译计算机系统和下一代战斗机’等技术，”美国财政部高级官员Paul Rosen补充道：“美国的投资，包括管理援助、投资和人才网络等无形利益，通常伴随着这种资本流动。绝不能允许它们被用于帮助受关注的国家发展其军事、情报和网络能力。该规则是阻止美国专有技术帮助中国开发复杂技术并主导全球市场的更广泛努力的一部分。”

对我国可能造成的影响

首先，这项新规定将直接影响我国在半导体、量子信息技术和人工智能等关键技术的发展。由于这些技术是未来科技创新和经济竞争力的核心，新规定限制了我国企业获取美国技术和资本的途径，可能会在短期内减缓我国在这些领域的技术进步和产业升级。

美国作为全球最大的经济体之一，其对外投资对我国企业的发展具有重要意义。新规定限制了美国对我国敏感技术领域的投资，会减少我国企业获得国际资本的机会，对企业的全球竞争力造成影响。

此外，美国财政部官网显示，美国极有可能会与其盟友一同实施此项新规则：“财政部同美国国务院合作，与美国的盟友和伙伴就出境令规定的重要国家安全目标进行了沟通。出境令规定的范围是与G7以及其他盟友和合作伙伴讨论的结果，我们的盟友和伙伴对这个问题的兴趣和关注度，令财政部倍感鼓舞。欧盟委员会和英国已开始考虑是否以及如何制定解决境外投资风险的程序。”

由此观之，美国与盟友的协调行动，再加上日益收紧的出口管制政策，可能会形成对我国技术发展的国际围堵，增加我国在国际舞台上的技术合作难度。

最后，新规定在一定程度上会促使我国加快自主创新的步伐，减少对外部技术的依赖。虽然短期内我们可能会面临挑战，但长期来看，这些约束、管制终将会反向激励我国在关键技术领域实现自主突破，增强自身的技术实力和国际竞争力。

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